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CERM考核与认证办法

第一章 总 则

 

第一条 为促进风险与危机管理专业的发展,满足在全球特别是在亚洲地区即将呈现急速增长的风险管理人才市场的需求,提高从业人员素质,以及为了加强对亚洲风险与危机管理协会(AARCM )《注册企业风险管理师》(CERM) 资格认证工作的管理,根据《企业风险管理人员职业标准》和其它相关指引,特制定本办法。

第二条 本办法为参与《注册企业风险管理师》资格证书项目推行与认证工作的所有机构与工作人员提供总工作指引。

第三条 本办法的适用对象:从事或有志于从事企业全面风险管理(包括危机管理)工作,以及从事相关专业研究、评价与认证等工作的专业人员。

第四条 AARCM将企业风险管理人员按工作岗位对专业技能要求的高低不同划分为四类资格等级:企业风险管理员(ERMT),注册助理企业风险管理师(CAERM, 初级),注册企业风险管理师(CERM, 中级/标准级),注册高级企业风险管理师(CSERM, 高级)。上述四类资格等级统称CERM证书系列。

第五条 AARCM负责制定本办法的指导框架,在各个国家与地区的CERM项目总执行机构负责组织与实施本办法,AARCM对本办法的实施情况与效果予以监督。

第六条 本办法适用于AARCM在中国大陆地区推行CERM证书系列项目所实施的考核与认证管理。

 

第二章 组织管理


 

第七条 AARCM在某些地区设置CERM项目总执行机构,AARCM与各地总执行机构之间的关系是战略联盟合作关系。不同地区总执行机构的工作职能会根据当地监管状况而呈现不同程度的差异。一般而言,总执行机构具体组织实施CERM项目在相应地区的整体推广工作和担当考务中心管理工作,或者这两类职能中取其一。 AARCM给予总执行机构授权、指导和监督。

第八条 根据中国监管环境,AARCM将中国CERM总执行机构的工作职能定义为CERM证书在中国的考务管理中心,AARCM另行认定CERM项目在中国的总市场推广负责机构。AARCM认可的CERM证书总执行机构应按照“CERM证书的考务管理规定”和相应的实施细则负责CERM证书的考务管理工作;AARCM认可的总市场推广机构应按照AARCM制定的代理机构管理办法实施CERM证书在中国的市场推广管理工作。

第九条 AARCM要求CERM中国总执行机构和中国总市场推广负责机构按照CERM项目相关职责的授权要求,就工作和服务质量、知识产权保护、相关内容保密和接受AARCM监督等事宜向AARCM作出承诺,并同时按照AARCM制定的各类相关规则履行其相关职责和权限。

 

第三章 考核与认证管理原则


 

第十条 CERM证书系列考核与认证主要采用英语及汉语主要语种。凡是欲取得中国劳动和社会保障部证书认可地位的申请者一般要求参加汉语考试或汉英双语考试,并需要相应的接受中国政府部门的专业监管。

第十一条 CERM证书系列的认证工作执行统一的职业标准、教材标准、培训标准、考试标准、命题与评卷标准、认证标准的认证制度。所有标准由AARCM统一制定并报相关监管部门批准备案。

第十二条 CERM证书系列实行培训考核(某些区域)、统一考试、综合评定相结合的认证方式:首先,AARCM积极建议参加按照CERM知识体系设计的标准化培训,特别是在目前企业全面风险管理(ERM)的教学体系尚未有引入大学的基础教学体系的情况下,接受AARCM所规范的新的领先的ERM知识体系的培训应视为必要;其次,考试在于检验证书申请人ERM知识体系的掌握情况;再则,评定在于考察证书申请人的能力是否达到《企业风险管理人员职业标准》的水平。证书申请人须按照相关规定完成注册、培训(建议)、考试、评定的过程并满足各部分的要求。AARCM将不受理没有统一考试成绩、经历数据不完整的申请人的证书认证申请。

第十三条 CERM证书系列的统一考试是指:考试申请人参加AARCM的统一考试。通过者可以提交经历证明等材料申请证书认证,未通过者可以重新报名参加统一考试。

第十四条 CERM证书系列的认证审查原则
1、学历与工作经验达到要求:
(1) 学历证明(验原件,留复印件)。
(2) 申请者须提供详细的工作简历。
(3) 提交证书资格认证申请表中所要求的其它数据。
2、通过证书的全国统一考试。
3、综合职业能力评估合格。

第十五条 CERM证书系列认证的培训组织框架:
1、 AARCM在中国不对考生做培训尺度规定;
2、 AARCM对使用CERM品牌培训招商的在全球的一切代理商实施授权管理。一般AARCM会直接授权,AARCM也可以委托当地的总培训代理机构实施对非总执行机构的其它代理商的授权管理。

第十六条 CERM证书系列认证的统一考试组织框架:
(1) AARCM负责统一考试的命题与阅卷,并实施对各地区的考务管理监督。
(2) 总执行机构负责CERM证书系列项目在所授权地的整体考务管理工作。
(3) 总执行机构可根据本规定要求和地区政府对职业资格考试机构的监管要求设立考试中心(机构)或分中心,需向AARCM和地区监管部门备案并接受指导和监督。

第十七条 CERM证书系列认证的综合评定组织框架:CERM系列证书考生在收到考试合格通知后即可在规定的时间限度内通过各地总执行机构或AARCM直接协议代理机构转交给AARCM有关相应级别证书的认证申请资料。AARCM的注册企业风险管理师专家委员会评审每批申报者的认证资格,作出批准(或不批准)专业资格的决定。

第十八条 CERM证书系列认证的发证工作组织框架:AARCM签署与颁发CERM系列资格证书,总执行机构负责完成中华人民共和国劳动和社会保障部职业证书监管部门加贴政府注册标签,总执行机构、总市场推广负责机构及其协议推广代理机构须配合证书发放的相关工作。

第十九条 为保证在不同时期获得证书人员的专业水平,监督与促进获得证书人员的专业知识与技能的保持与不断提升,AARCM对已取证人员实行周期性注册评定,并要求其专业上的持续进修(见CERM证书注册复审与持续进修管理办法)。对专业注册复审评定不再能够达到要求者,以及对触犯了法律或严重违反专业道德操守的人员,AARCM将取消其专业证书资格。

 

第四章 CERM知识体系培训


 

第二十条 本章原则上仅供组织CERM知识体系培训相关机构参考执行。

第二十一条 AARCM鼓励为提高风险与危机管理知识与技能而踊跃参加培训的各界人士,AARCM试图通过CERM证书知识体系的培训而大力传播AARCM提出的ERM知识体系框架,以帮助个人职业技能的提高和帮助企业ERM水平的提高。AARCM一般建议参加CERM知识体系培训的人士最低学历为大专以上,专业不限。企业风险管理员培训则适合于所有人士。

第二十二条 CERM证书系列项目培训考核主要适宜对象为:
1、 居企业风险控制与决策岗位的高层领导(主管风险的董事、副总裁或企业中 位居控制管理高层的决策参与者)。
2、 企业风险管理委员会成员。
3、 企业风险与危机专职(或兼职)管理人员,如:风险首席执行官、风险总监、风险经理等(也包括与企业风险分析与风险评估领域相关的人员)。
4、 企业分部、业务单位、子公司风险管理负责人。
5、 风险管理相关岗位人员(与审计、内控、运营、战略、法律、合规、监察、公关、质量与安全等相关的人员)。
6、 企业风险责任人。
7、 咨询顾问公司中的专业顾问、企业模型设计师或企业问题诊断师等。
8、 在第三方风险评估、认证机构中的专业人员 (信贷部门,企业评级机构,各类商业行为调查审计机构等)。
9、 负责行业风险管理监管的公务员。
10、 研究机构或高等院校的相关专业研究人员。
11、 高等院校相关专业在读硕士与博士生。
12、 高等院校就读的专科或本科学生。
13、 社会其它人士(一般限于ERMT证书级别)。

第二十三条 符合参加培训基本素质的人员,在AARCM授权的总市场推广机构(或其认可的联盟代理机构)报名之后均可参加CERM证书知识体系系列培训。

第二十四条 企业风险管理员(ERMT)培训。

培训课程内容

培训时间

企业风险管理员指南

30学时(远程、光盘、辅导课)

第二十五条 注册助理企业风险管理师(CAERM)培训,即CERM水平一培训。

CERM水平一培训

培训课程内容

  培训时间

1、企业全面风险管理纵论 
CERM知识体系和标准体系介绍 
ERM实务和ERM案例分析 
(该科目一般在开始修)

12-16学时

2、风险信息管理

4-8学时

3、企业内部控制

8学时

4、保险与风险管理

4-8学时

5、衍生工具与风险管理

4-8学时

6、合同方式风险管理技术

8学时

第二十六条 注册企业风险管理师(CERM)进级培训,包括CERM水平二和CERM水平三培训。

CERM水平二培训:

培训课程内容

 培训时间

1、企业财务风险管理

8学时

2、企业操作风险管理

8学时

3、变革与战略风险管理

8学时

4、公司治理

8学时

CERM水平三培训:

培训课程内容

 培训时间

1、风险评估

8学时

2、决策与风险管理

4-8学时

3、企业风险管理审计

8学时

4、企业危机管理

8学时

第二十七条 注册高级企业风险管理师(CSERM)培训参照指引:

晋 级 要 求 课 程

培训时间

1、风险管理特别议题 
(例如:法律风险管理、人力资源风险管理、投资风险管理、跨国风险管理) 
2、企业风险管理实务与经验交流

3、案例学习

24-32学时

第二十八条 工作经历不足保留申请资格的特别条款:如申请人参加了培训及证书统一考试,但工作经历达不到要求,可推迟递交证书资格申请时间,推迟期限最多不超过3年(自考试日期算起到执行机构收到证书申请的邮件寄出时间)。推迟期限超过3年的,申请人须重新参加证书统一考试。

 

第五章 证书统一考试


 

第二十九条 AARCM原则上每年实施两次ERMT、CAREM、CERM、CSERM证书的统一考试,自2011年始,在中国地区CERM考试认证增加至每年4次。

第三十条 完成了AARCM认定代理机构组织的某一CERM证书等级培训的学员就可报名参加该等级职业资格证书考试(就培训事宜特定地区列外,详见AARCM为特定地区颁布的CERM考试和认证实施办法)。

第三十一条 各级证书统一考试均为闭卷考试,考试题目涵盖对应证书要求课程的内容,执行AARCM所报备的考试大纲。

第三十二条 证书统一考试时间与答题文字要求(标准考试时间):
(1)ERMT证书考试: 150分钟考试 (中文)
(2)CAERM证书考试: 180分钟考试 (中文)
(注:CAERM考试暨CERM水平一考试)
(3)CERM证书考试(注:2012年在中国地区暂缓实施三水平三卷考试,保持CERM两卷考试的以往做法): 
     CERM水平一: 180分钟考试 (中文)
     CERM水平二: 150分钟考试 (中文)
     CERM水平三: 150分钟考试 (中文)
(4)CSERM 证书考试: 150分钟考试 (英文考试目前在中国地区暂免)

第三十三条 考试内容与方式:
1、 ERMT资格证书: 1个模块,单项选择题。
2、 CAERM资格证书:6个模块,单项选择题。
3、 CERM资格证书: 14(6+4+4)个模块,单项选择题。
4、 CSERM资格证书:案例分析与应用技能考试(中文,基于14个模块的知识体系)

第三十四条 关于重考:允许考生多次参加重考。

第三十五条 考试费用见中国总执行机构公布的费用。

 

第六章 证书认证申报与评定


 

第三十六条 证书认证申报条件
一、企业风险管理员 (具备以下条件之一者)
1、联盟高等院校正在就读的学生,ERMT证书统一考试合格。
2、愿意从事风险管理专业的社会上的其它人士,ERMT证书统一考试合格。
二、注册助理企业风险管理师 (具备以下条件之一者)
1、大专学历(或同等学历);在企业从事相关工作2年以上;CAERM证书统一考试合格。
2、大学本科学历(或同等学历);在企业从事相关工作 1年以上;CAERM证书统一考试合格。
三、注册企业风险管理师(具备以下条件之一者)
1、大专学历(或同等学历),在企业从事相关工作6年以上,现担任企业风险管理主管、运营总监、内控(内审)负责人、部门负责人等某些企业风险控制与决策相关职务,CERM证书统一考试合格。
2、大学本科学历(或同等学历), 在企业从事相关工作4年以上,CERM证书统一考试合格。
3、 研究生学位(或同等学历), 在企业从事相关工作2年以上,CERM证书统一考试合格。
4、 本专业或相关专业博士学位,在企业从事相关工作1年以上,CERM证书统一考试合格。
5、 取得CAERM证书后, 继续在相关岗位上工作了3年,CERM证书统 
一考试合格。
四、注册高级企业风险管理师(具备以下条件之一者)

1、大专学历(或同等学历),在企业从事风险管理相关工作8年以上,已经取得CERM证书,CSERM综合能力评定合格(其中包括CSERM水平考试评定,个人业绩评定,论文水平评定);

2、国家认可的风险管理相关高级职称持有者,风险管理相关专业博士学位持有者,在企业从事风险管理相关工作3年以上,CSERM综合能力评定合格(其中包括CSERM水平考试评定,个人业绩评定,论文水平评定);

3、大学本科及以上学历,在企业从事风险管理相关工作8年以上,具备下列3组条件之一,CSERM综合能力评定合格(其中包括CSERM水平考试评定,个人业绩评定,论文水平评定);

(1)作为前三位作者公开出版过至少一本风险管理相关书籍,或者在公开出版刊物上发表过至少3篇风险管理相关论文;

(2)现在国家级/省级官方认可的风险管理相关领域的专业社团/组织担任理事或者正式受聘为专业顾问的人士,或者是在县级以上政府部门主要分管企业风险管理相关领域工作的公务员;

(3)获得过县级以上政府(或等级别大型企业)相关部门颁发的风险管理优秀工作者奖项。

4、大学本科及以上学历,从事风险管理相关工作8年以上,在大中型规模企业(年销售额在5000万人民币及其以上)现担任风险管理相关岗位主要负责人,CSERM综合能力评定合格(其中包括CSERM水平考试评定,个人业绩评定,论文水平评定)。这一情况申请者一般需要出具三封推荐/证明信;

5、大学本科及以上学历,在企业从事风险管理相关工作8年以上,参加过3个以上风险管理体系相关领域咨询或评价审计项目,或参加完成过至少一个省级以上立项的风险管理相关领域科研项目,CSERM综合能力评定合格(其中包括CSERM水平考试评定,个人业绩评定,论文水平评定)。这一情况申请者一般需要出具三封推荐/证明信。

 

注解:

(1)对于学历的认定:中国教育部承认学历。

(2)本条款提及的风险管理相关岗位负责人包括:风险管理负责人,内控、审计、法律、质量、企业决策高层成员等风险管理相关岗位负责人,本条款提及的风险管理相关工作主要包括:风险管理、内控、审计、法律、合规、质量、安全、环境、社会责任、运营、纪检、财务管理等风险管理相关工作;另外企业中法人、董事长、主管风险董事、董秘、总经理、副总经理等公司决策高层职位也可归属到企业风险管理高层负责人的范畴。

(3)关于三封推荐信/证明之目的是证明申请人的经历、能力、业绩与成就。这三封推荐信的来源一般是:一封单位推荐意见(已包含在申请表中)以及另外两封具有相关高级职称的个人推荐信。如申请者目前停职或待业,则可以免单位推荐意见,但需出具三封推荐信。

第三十七条 ERMT证书认证评定与ERMT证书级别的职业能力特征
1、ERMT证书认证评定
(1) ERMT证书统一考试合格
2、经ERMT证书体系训练与考试检验,ERMT证书持有者应达到的职业能力水平为:具有风险管理专业人员必备的基础知识;能够达到在风险经理或风险责任人等指导下完成或配合完成相关风险管理工作。

第三十八条 CAERM证书认证评定与CAERM证书级别的职业能力特征
1、 CAERM证书认证评定
(1) 学历与工作经验达到要求
(2) CAERM证书统一考试合格
(3) 职业综合能力评估
2、 经CAERM证书体系训练与考试检验,CAERM证书持有者应达到的职业能力水平为:具有6个模块风险管理人员必备的基础知识;能够实施对企业操作层面的风险管理。

第三十九条 CERM证书认证评定与CERM证书级别的职业能力特征
1、 CERM证书认证评定
(1) 学历与工作经验达到要求
(2) CERM证书统一考试合格
(3) 职业综合能力评估
2、 经CERM证书体系训练与考试检验,CERM证书持有者应达到的职业能力水平为:具有14个模块风险管理人员必备的较为完整的ERM基础知识;能够实施对企业战略、操作、财务、声誉等方面的整体性风险管理。

第四十条 CSERM证书认证评定与CSERM证书级别的职业能力特征
1、 CSERM证书认证评定
(1) 学历与工作经验达到要求。
(2) 综合考核合格(总成绩实施加权平均法计算)。
(a) 中文试卷 占总比重40%
(b) 专业成就/论文评价 占总比重60% 
注:目前在中国地区暂时实施英文试卷免试,在这种情形下,专业成就评价占60%比重。
(3) 职业综合能力评估
2、 经CSERM证书体系培训与考试检验, CSERM证书持有者应达到的职业能力水平为:有丰富的企业管理知识与经验,熟悉风险管理人员必备的14个模块基础知识结构;具有较高的成功决策与策略风险管理素质,具有极强的管理整个企业层面风险的综合能力。

第四十一条 CERM四个等级系列证书的综合认证评定由AARCM负责组织,由AARCM的CERM证书专家委员会监督实施。

 

第七章 证书颁发


 

第四十二条 就中国大陆地区情况而言,一般根据本人申请AARCM将按照上述证书考核评定原则组织对申请者的材料进行综合评定。综合评定符合条件者便被列入AARCM发证名单,接下来委托相关部门将认证评定合格者的名单报劳动部职业技能鉴定中心,申请监管方的注册认可。AARCM签署与颁发CERM系列资格证书,中国劳动和社会保障部职业证书监管部门加贴证书注册标签。

第四十三条 有关专业证书和AARCM会员关系的说明:
1、 ERMT证书:表明持证人达到《企业风险管理人员职业标准》中ERMT要求的能力,在AARCM会员类别中属于附属会员。
2、 CAERM证书:表明持证人达到《企业风险管理人员职业标准》中CAERM要求的能力,在AARCM会员类别中属于专业副会员。
3、 CERM证书:表明持证人达到《企业风险管理人员职业标准》中CERM要求的能力,在AARCM会员类别中属于(标准)专业会员,标准级专业会员英文标志为:CERM。
4、 CSERM证书:表明持证人达到《企业风险管理人员职业标准》中CSERM要求的能力,在专业技能方面已达到较高的资深(高级)水平,在AARCM会员类别中属于资深专业会员。 资深级专业会员英文标志为:FCERM (Fellow CERM的英文缩写)。

第四十四条 AARCM负责将证书发放/邮寄给每位申请者。

第四十五条 AARCM对CAERM、CERM及CSERM证书持有人进行建档注册,并实施两年一次的复审注册制度。对于持续保持证书复审注册的证书持有者AARCM承认其为上文所列出的相应专业等级的会员, 享受AARCM相应的会员待遇。证书丢失者必须报告AARCM或其区域代表处,并呈交补发证书的书面申请(必须本人签字),同时附本人的两张近照、身份证复印件、补证费用500元/证、联系电话。查询无误后由AARCM补发证书.

 

第八章 附则


 

第四十六条 AARCM声明有权就证书申请人报送的数据要求进行答辩,必要时有权就申请人数据真实度组织调查。同时,AARCM有责任对申请人所报送的个人及相关信息保密。

第四十七条 AARCM具有本办法的修正与最终解释权。

第四十八条 本办法自2012年1月1日起生效(2012修订版)。



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